برگزاری هفتمین نشست مدیران صندوق‌های سرمایه‌گذاری در بورس تهران
روز شنبه، 8 خردادماه 1395، هفتمین جلسه نشست با مدیران صندوق های سرمایه گذاری در بورس اوراق بهادار تهران برگزار شد.
روز شنبه، 8 خردادماه 1395، هفتمین جلسه نشست با مدیران صندوق های سرمایه گذاری در بورس اوراق بهادار تهران برگزار شد.
به گزارش پایگاه اطلاع‌رسانی بازار سرمایه (سنا) و به نقل از مدیریت ناشران، در ابتدای جلسه طوبی دهقانی مدیر امور ناشران ضمن تشکر از حضور مدیران صندوق‌های سرمایه‌گذاری و مسئولین سازمان بورس، چاوشی، رئیس اداره نظارت برنهادهای مالی و فرح آبادی، رئیس اداره بازرسی نهادهای مالی، به موارد دستور جلسه مبنی بر نحوه بازرسی و نظارت بر صندوق‌های سرمایه‌گذاری، ابلاغیه اخیر سازمان بورس در خصوص شرایط لازم برای صدور مجوز و تمدید صندوق‌ها اشاره کرد و ابراز امیدواری کرد: برگزاری این جلسات گامی در جهت کمک به رفع مشکلات صندوق‌ها و توسعه آنها باشد.
بر اساس این گزارش در آغاز جلسه فرح آبادی، رئیس اداره بازرسی نهادهای مالی سازمان بورس، ضمن ارائه گزارش آماری از روند رو به رشد شمار صندوق‌ها و شمار سرمایه‌گذاری حقیقی و حقوقی در صندوق‌های سرمایه گذاری، اظهارداشت: به حدود یک دهه از عمر صندوق ها نزدیک می‌شویم. تعداد صندوق‌ها از 33 صندوق در سال 88 به 157 صندوق در سال 94 رسیده است. ارزش صندوق‌های سرمایه‌گذاری از سه هزار و 38 میلیارد ریال با یک جهش در سال 94 به 70 هزار میلیاردتومان در سال 95 رسیده است که نشان از اهمیت صندوق ها در بازارسرمایه دارد.
فرح آبادی گزارشی از نحوه نظارت و بازرسی بر صندوق های سرمایه‌گذاری ارائه کرد که این گزارش مشتمل بر موارد زیر است:
الف، شخصیت حقوقی و ساختار قانونی صندوق‌های سرمایه‌گذاری شامل تفاوت صندوق‌های سرمایه‌گذاری و دیگر اشخاص حقوقی، ویژگی‌های متمایز صندوق های سرمایه گذاری
ب، قوانین و مقررات حاکم شامل (قانون بازار، توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید، اساسنامه و امیدنامه، دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایه گذاری، برصندوق های سرمایه گذاری، دستورالعمل پیشگیری از معاملات غیرمعمول، دستورالعمل کفایت سرمایه نهادهای مالی و...)
ج، انواع نظارت بر صندوق های سرمایه‌گذاری شامل (نظارت داخلی و خارجی شامل سیستم کنترل داخلی، متولیان، حسابرس، نظارت بازار، نظارت سایر نهادها مثل بانک مرکزی و بازرسی کل کشور، نظارت سرمایه گذار خارجی، اهداف نظارتی سازمان بورس، حفظ استقلال، ایجاد شفافیت و استقرار نظام راهبری شرکتی)
د، ضعف‌ها و مشکلات کنترلی شامل (عدم تخصیص نیروی کافی برای صندوق‌ها، عدم آشنایی کارشناسان صندوق‌ها با وظایف خود مطابق اساسنامه، عدم آشنایی با مفاهیم و اصول حسابداری صندوق‌ها، عدم کنترل حساب های بانکی صندوق، عدم بروز رسانی سایت اطلاع رسانی صندوق، عدم درج صورت‌های مالی و گزارشات در سایت اطلاع رسانی ظرف مهلت تعیین شده در اساسنامه، عدم کنترل صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری، کاهش واحدهای سرمایه‌گذاری به حداقل تعیین شده در اساسنامه، اهرمی کارکردن صندوق در بازارهای مثبت، برگشت به عقب مکرر (NAV
ه، انواع تخلفات شامل (سرمایه‌گذاری در بازار دوم/ پایه فرابورس، رد حد نصاب‌های تعیین شده در امیدنامه، عدم ارائه صورت های مالی، عدم رعایت دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایه گذاری و...)
و، انواع مسئولیت‌ها شامل (مسئولیت انضباطی، کیفری و مدنی )
ز، انواع شکایات در صندوق های سرمایه‌گذاری شامل تاخیر در ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری، تعدیل بیش از اندازه قیمت برخی از سهام‌های موجود در سبدصندوق، ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری بدون درخواست ابطال، عدم به روز رسانی مناسب صندوق‌ها توسط تارنما، صدورتعداد واحدها کمتر از وجوه واریز شده، منظور کردن جریمه مالیاتی به حساب صندوق).
رئیس اداره بازرسی نهادهای مالی سازمان بورس در پایان سخنان خود پیشنهاداتی را برای صندوق های سرمایه‌گذاری مطرح و درخواست کرد ضمن آشنایی کامل با قوانین، دستورالعمل‌ها، بخشنامه‌ها و مسئولیت‌ها و اختیارات خود، با ایجاد تشکل‌ها و کانون‌ها، آئین رفتارحرفه‌ای لازم الاجرا شود و با اجرای آئین رفتارحرفه‌ای و کنترل داخلی، نیاز به تصویب مقررات مربوطه کمتر شود.
در ادامه این جلسه آقای چاوشی رئیس اداره نظارت بر نهادهای مالی در پاسخ به یکی از مدیران صندوق ها مبنی بر عمل بازارگردانی توسط صندوق‌های بادرآمد ثابت اظهار داشت: هر ابزار و نهادی با هدفی تشکیل شده است و وظیفه‌ای دارد و نهادهای مالی نباید در خارج از حوزه وظایف و اهداف خود، عمل کنند زیرا به صرف داشتن وجه یا پول نمی‌توان هر هدفی را انجام داد.
وی تصریح کرد: صندوق های بازارگردانی با اهداف بازارگردانی تشکیل شده و صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک (mutual fund) نیز با اهداف خاص تشکیل شده و ریسک‌های مربوط به خود را دارند.
ارائه این مطالب از سوی مقام ناظر موجب آگاهی و هوشیاری صندوق‌های سرمایه‌گذاری شده و رعایت موارد مطرح شده می‌تواند به سرمایه گذاری در صندوق‌ها کمک زیادی کند.